華潤元大信息傳媒科技混合型證券投資基金2019年半年度報告摘要
2019-08-29 文字大小 【 】 【打印
            
基金管理人:華潤元大基金管理有限公司
基金托管人:中國建設銀行股份有限公司
送出日期:2019年8月29日
重要提示及目錄
重要提示
基金管理人的董事會、董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶的法律責任。本半年度報告已經三分之二以上獨立董事簽字同意,并由董事長簽發。
基金托管人中國建設銀行股份有限公司根據本基金合同規定,于2019年8月27日復核了本報告中的財務指標、凈值表現、利潤分配情況、財務會計報告、投資組合報告等內容,保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,但不保證基金一定盈利。
基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險,投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書及其更新。
本報告中財務資料未經審計。
本報告期自2019年1月1日起至6月30日止。


基金簡介
基金基本情況
基金名稱
華潤元大信息傳媒科技混合型證券投資基金

基金簡稱
華潤元大信息傳媒科技混合

基金主代碼
000522

基金運作方式
契約型開放式

基金合同生效日
2014年3月31日

基金管理人
華潤元大基金管理有限公司

基金托管人
中國建設銀行股份有限公司

報告期末基金份額總額
45,442,653.36份

基金合同存續期
不定期

基金產品說明
投資目標
本基金主要投資于信息傳媒科技產業中的優質上市公司,在控制風險、確保基金資產流動性的前提下,力爭實現基金凈值增長持續地超越業績比較基準。

投資策略
1、大類資產配置策略
宏觀經濟、政策法規以及證券市場表現為資產配置策略的主要考量因素。
2、股票投資策略
股票投資策略是本基金的核心部分,本基金將結合定量與定性分析,充分發揮基金管理人研究團隊和投資團隊的選股能力,選擇具有長期持續增長能力的公司。
3、債券投資策略
本基金的債券投資采取穩健的投資管理方式,獲得與風險相匹配的投資收益,以實現在一定程度上規避股票市場的系統性風險和保證基金資產的流動性。
4、股指期貨投資策略
本基金將以股指期貨為主要的金融衍生工具,與資產配置策略進行搭配。
5、權證投資策略
本基金管理人將以價值分析為基礎,在采用權證定價模型分析其合理定價的基礎上,充分考量可投權證品種的收益率、流動性及風險收益特征,通過資產配置、品種與類屬選擇,力求規避投資風險、追求穩定的風險調整后收益。
6、資產支持證券投資策略
本基金投資資產支持證券將綜合運用久期管理、收益率曲線、個券選擇和把握市場交易機會等積極策略,在嚴格控制風險的情況下,通過信用研究和流動性管理,選擇風險調整后收益較高的品種進行投資,以期獲得長期穩定收益。
7、現金管理
在現金管理上,本基金通過對未來現金流的預測進行現金預算管理,及時滿足本基金運作中的流動性需求。

業績比較基準
中證TMT產業主題指數收益率×80%+中債綜合指數收益率×20%

風險收益特征
本基金為混合型基金,屬于證券投資基金中的中等風險品種,預期風險和預期收益高于債券型基金和貨幣市場基金。

基金管理人和基金托管人
項目
基金管理人
基金托管人

名稱
華潤元大基金管理有限公司
中國建設銀行股份有限公司

信息披露負責人
姓名
劉豫皓
田青


聯系電話
0755-88399015
010-67595096


電子郵箱
lyh@cryuantafund.com
tianqing1.zh@ccb.com

客戶服務電話
4000-1000-89
010-67595096

傳真
0755-88399045
010-66275853

信息披露方式
登載基金半年度報告正文的管理人互聯網網址
http://www.cryuantafund.com

基金半年度報告備置地點
基金管理人和基金托管人的辦公場所

主要財務指標和基金凈值表現
主要會計數據和財務指標
金額單位:人民幣元
3.1.1 期間數據和指標
報告期(2019年1月1日 - 2019年6月30日 )

本期已實現收益
7,198,200.00

本期利潤
10,421,486.78

加權平均基金份額本期利潤
0.2205

本期加權平均凈值利潤率
17.74%

本期基金份額凈值增長率
20.30%

3.1.2 期末數據和指標
報告期末( 2019年6月30日 )

期末可供分配利潤
-805,419.97

期末可供分配基金份額利潤
-0.0177

期末基金資產凈值
57,873,899.16

期末基金份額凈值
1.274

3.1.3 累計期末指標
報告期末( 2019年6月30日 )

基金份額累計凈值增長率
27.40%

注:1、本期已實現收益指基金本期利息收入、投資收益、其他收入(不含公允價值變動收益)扣除相關費用后的余額,本期利潤為本期已實現收益加上本期公允價值變動收益。
2、所述基金業績指標不包括持有人認購或交易基金的各項費用(例如,開放式基金的申購贖回費、基金轉換費等),計入費用后實際收益水平要低于所列數字。
基金凈值表現
基金份額凈值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較
階段
份額凈值增長率①
份額凈值增長率標準差②
業績比較基準收益率③
業績比較基準收益率標準差④
①-③
②-④

過去一個月
5.90%
1.44%
1.74%
1.30%
4.16%
0.14%

過去三個月
-6.87%
1.88%
-10.97%
1.69%
4.10%
0.19%

過去六個月
20.30%
1.93%
20.65%
1.76%
-0.35%
0.17%

過去一年
-1.39%
1.81%
-0.07%
1.64%
-1.32%
0.17%

過去三年
-17.11%
1.62%
-23.19%
1.27%
6.08%
0.35%

自基金合同生效起至今
27.40%
1.95%
25.82%
1.63%
1.58%
0.32%


自基金合同生效以來基金份額累計凈值增長率變動及其與同期業績比較基準收益率變動的比較


管理人報告
基金管理人及基金經理情況
基金管理人及其管理基金的經驗
華潤元大基金管理有限公司經中國證監會證監許可【2012】1746號文批準,于2013年1月17日完成工商登記注冊,總部位于深圳,注冊資本3億元人民幣。公司由華潤深國投信托有限公司和臺灣元大證券投資信托股份有限公司共同發起設立,占股比例分別為51%和49%。
截至2019年6月30日,本基金管理人共管理十一只開放式基金:華潤元大安鑫靈活配置混合型證券投資基金,華潤元大現金收益貨幣市場基金,華潤元大信息傳媒科技混合型證券投資基金,華潤元大醫療保健量化混合型證券投資基金,華潤元大富時中國A50指數型證券投資基金,華潤元大穩健收益債券型證券投資基金,華潤元大中創100指數型證券投資基金,華潤元大現金通貨幣市場基金,華潤元大潤鑫債券型證券投資基金,華潤元大潤泰雙鑫債券型證券投資基金,華潤元大潤澤債券型證券投資基金。
基金經理(或基金經理小組)及基金經理助理簡介
姓名
職務
任本基金的基金經理(助理)期限
證券從業年限
說明



任職日期
離任日期



袁華濤
本基金基金經理,權益投資部副總經理
2016年8月5日
-
9年
中國,西南財經大學金融學博士,具有基金從業資格。曾任華泰證券股份有限公司研究員,華泰證券(上海)資產管理有限公司量化投資經理。2015年7月20日加入公司,現任權益投資部副總經理;2015年9月16日起擔任華潤元大安鑫靈活配置混合型證券投資基金、華潤元大醫療保健量化混合型證券投資基金基金經理;2016年8月5日起擔任華潤元大信息傳媒科技混合型證券投資基金基金經理。

李仆
本基金基金經理,公司總經理
2018年8月22日
-
19年
中國,弗林德斯大學國際經貿關系碩士,具有基金從業資格。歷任寶鋼集團及其下屬各金融機構投資部門投資經理,副總經理,固收總監;2011年4月至2013年12月,擔任信誠基金有限公司投資研究部基金經理;2014年4月至2017年3月,擔任東方基金管理有限責任公司固收總監,投資總監、總經理助理;2017年4月5日加入公司,現任華潤元大基金管理有限公司總經理;2018年8月22日起擔任華潤元大穩健收益債券型證券投資基金、華潤元大信息傳媒科技混合型證券投資基金基金經理;2018年11月30日起擔任華潤元大現金收益貨幣市場基金、華潤元大現金通貨幣市場基金、華潤元大潤泰雙鑫債券型證券投資基金、華潤元大潤鑫債券型證券投資基金、華潤元大潤澤債券型證券投資基金基金經理。

劉宏毅
本基金基金經理、研究部副總經理
2019年2月14日
-
9年
中國,復旦大學發展經濟學碩士,具有基金從業資格。曾任湘財證券有限責任公司研究員、信誠基金管理有限公司宏觀分析師。2017年7月17日加入公司,現任研究部副總經理;2018年1月18日擔任華潤元大安鑫靈活配置混合型投資基金基金經理;2018年6月14日擔任華潤元大潤泰雙鑫債券型證券投資基金基金經理;2019年2月14日擔任華潤元大信息傳媒科技混合型證券投資基金基金經理。


管理人對報告期內本基金運作遵規守信情況的說明
本報告期內,本基金管理人嚴格遵循了《中華人民共和國證券投資基金法》及其各項實施細則、本基金基金合同和其他相關法律法規的規定,并本著誠實信用、勤勉盡責、取信于市場、取信于社會的原則管理和運用基金資產,為基金持有人謀求最大利益。本報告期內,基金投資管理符合有關法規和基金合同的規定,沒有損害基金持有人利益的行為。
管理人對報告期內公平交易情況的專項說明
公平交易制度的執行情況
本報告期內,基金管理人嚴格遵守法律法規及公司內部制度關于公平交易的相關規定,在投資管理活動中公平對待不同投資組合,公平交易制度執行情況良好,未發生違反公平交易制度的行為。
異常交易行為的專項說明
本報告期內,未發現本基金存在異常交易行為。基金管理人管理的所有投資組合未存在參與的交易所公開競價同日反向交易成交較少的單邊交易量超過該證券當日成交量的5%的情形。
管理人對報告期內基金的投資策略和業績表現的說明
報告期內基金投資策略和運作分析
2019年上半年,A股市場波動增大,年初反映復蘇預期后再因貿易摩擦升級而劇烈波動。截至6月底,上證50漲幅27.80%(振幅34.86%),上證綜指漲幅19.45%(振幅33.98%),滬深300漲幅27.07% (振幅39.53%),創業板指漲幅20.87%(振幅47.20%),中證1000漲幅21.06%(振幅43%)。中證TMT漲幅26.27%,但振幅高達56.26%,貿易摩擦升級后,潛在的負面沖擊主要集中在電子、通信等行業,導致相應板塊波動大于市場整體指數。在中信一級行業的4個TMT行業中,2019年上半年傳媒上漲7.97%,通信上漲23.74%,電子上漲26.66%,計算機上漲33% 。申萬風格指數方面,2019年6月月底高市凈率指數上漲37.05%,績優股指數上漲37.63%%,而微利股指數上漲19.32%,虧損股指數上漲23.05%。2019上半年,在市場劇烈波動中,本基金增配股票,板塊上回避TMT子板塊弱勢的傳媒、通信行業,增配強勢的電子、計算機,承受了因貿易戰帶來的回撤。
報告期內基金的業績表現
截至2019年6月30日,本基金份額凈值為1.274元,報告期內的份額凈值增長率20.30%,同期業績比較基準收益率為20.65%。
管理人對宏觀經濟、證券市場及行業走勢的簡要展望
2019年下半年,海外形勢仍存不確定性,但國內經濟不乏亮點:一方面,歐美經濟都出現不同程度弱勢,國家間貿易摩擦或有緩解但難以徹底消除;另一方面,產業轉移和科創政策導向,在加速改變國內經濟結構。內部宏觀政策保持定力,控制杠桿風險同時避免因控制風險而產生的風險,整體環境趨于平穩,好于預期;產業升級從原本的政策推動,變成在壓力下企業自發的行為,產業升級加快。在這種宏觀背景下,我們預判下半年,A股市場韌性增強,雖有波動,更多結構機會將帶來活力。A股藍籌估值穩定,而成長股的5G產業鏈、新能源以及新消費相關的領域有較大投資機會。
管理人對報告期內基金估值程序等事項的說明
根據中國證監會相關規定及基金合同約定,本基金管理人應嚴格按照新準則、中國證監會相關規定和基金合同關于估值的約定,對基金所持有的投資品種進行估值。本基金托管人根據法律法規要求履行估值及凈值計算的復核責任。會計師事務所在估值調整導致基金資產凈值的變化在0.25%以上時對所采用的相關估值模型、假設及參數的適當性發表審核意見并出具報告。定價服務機構按照商業合同約定提供定價服務。其中,本基金管理人為了確保估值工作的合規開展,建立了負責估值工作決策和執行的專門機構,組成人員包括督察長、投資風險負責人、證券研究工作負責人、法律監察負責人及基金會計負責人等。該機構成員均具備專業勝任能力和相關從業資格,精通各自領域的理論知識,熟悉相關政策法規,并具有豐富的實踐經驗。同時,根據基金管理公司制定的相關制度,估值工作決策機構的成員中不包括基金經理。本報告期內,參與估值流程各方之間無重大利益沖突。
管理人對報告期內基金利潤分配情況的說明
本基金本報告期內未進行利潤分配,符合相關法規及基金合同的規定。
報告期內管理人對本基金持有人數或基金資產凈值預警情形的說明
本報告期內,本基金不存在連續二十個工作日基金份額持有人數量不滿二百人或者基金資產凈值低于五千萬元的情形。
托管人報告
報告期內本基金托管人遵規守信情況聲明
本報告期,中國建設銀行股份有限公司在本基金的托管過程中,嚴格遵守了《證券投資基金法》、基金合同、托管協議和其他有關規定,不存在損害基金份額持有人利益的行為,完全盡職盡責地履行了基金托管人應盡的義務。
托管人對報告期內本基金投資運作遵規守信、凈值計算、利潤分配等情況的說明
本報告期,本托管人按照國家有關規定、基金合同、托管協議和其他有關規定,對本基金的基金資產凈值計算、基金費用開支等方面進行了認真的復核,對本基金的投資運作方面進行了監督,未發現基金管理人有損害基金份額持有人利益的行為。
本報告期內,本基金未實施利潤分配。
托管人對本半年度報告中財務信息等內容的真實、準確和完整發表意見
本托管人復核審查了本報告中的財務指標、凈值表現、利潤分配情況、財務會計報告、投資組合報告等內容,保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
半年度財務會計報告(未經審計)
資產負債表
會計主體:華潤元大信息傳媒科技混合型證券投資基金
報告截止日: 2019年6月30日
單位:人民幣元
資 產
附注號
本期末
2019年6月30日
上年度末
2018年12月31日

資 產:




銀行存款

5,217,374.79
4,404,052.41

結算備付金

972,684.49
374,847.99

存出保證金

73,576.57
68,717.12

交易性金融資產

49,905,776.43
44,773,853.25

其中:股票投資

49,905,776.43
44,773,853.25

基金投資

-
-

債券投資

-
-

資產支持證券投資

-
-

貴金屬投資

-
-

衍生金融資產

-
-

買入返售金融資產

-
-

應收證券清算款

2,212,731.33
2,913,524.25

應收利息

1,735.69
920.56

應收股利

-
-

應收申購款

22,928.11
347,666.25

遞延所得稅資產

-
-

其他資產

-
-

資產總計

58,406,807.41
52,883,581.83

負債和所有者權益
附注號
本期末
2019年6月30日
上年度末
2018年12月31日

負 債:




短期借款

-
-

交易性金融負債

-
-

衍生金融負債

-
-

賣出回購金融資產款

-
-

應付證券清算款

-
-

應付贖回款

187,586.03
171,297.04

應付管理人報酬

69,707.79
66,218.42

應付托管費

11,617.99
11,036.42

應付銷售服務費

-
-

應付交易費用

149,517.49
158,640.92

應交稅費

-
-

應付利息

-
-

應付利潤

-
-

遞延所得稅負債

-
-

其他負債

114,478.95
270,233.02

負債合計

532,908.25
677,425.82

所有者權益:




實收基金

45,442,653.36
49,287,255.13

未分配利潤

12,431,245.80
2,918,900.88

所有者權益合計

57,873,899.16
52,206,156.01

負債和所有者權益總計

58,406,807.41
52,883,581.83

注:報告截止日2019年6月30日,基金份額凈值1.274元,基金份額總額45,442,653.36份。
利潤表
會計主體:華潤元大信息傳媒科技混合型證券投資基金
本報告期:2019年1月1日至2019年6月30日
單位:人民幣元
項 目
附注號
本期
2019年1月1日至2019年6月30日
上年度可比期間
2018年1月1日至2018年6月30日

一、收入

11,687,223.85
-15,711,062.71

1.利息收入

77,109.17
74,364.57

其中:存款利息收入

34,815.45
13,697.28

債券利息收入

-
60,396.60

資產支持證券利息收入

-
-

買入返售金融資產收入

42,293.72
270.69

其他利息收入

-
-

2.投資收益(損失以“-”填列)

8,251,961.06
-9,727,625.50

其中:股票投資收益

8,053,251.29
-9,987,495.26

基金投資收益

-
-

債券投資收益

-
4,716.67

資產支持證券投資收益

-
-

貴金屬投資收益

-
-

衍生工具收益

-
-

股利收益

198,709.77
255,153.09

3.公允價值變動收益(損失以“-”號填列)

3,223,286.78
-6,515,360.27

4.匯兌收益(損失以“-”號填列)

-
-

5.其他收入(損失以“-”號填列)

134,866.84
457,558.49

減:二、費用

1,265,737.07
1,375,631.34

1.管理人報酬
6.4.8.2.1
434,783.38
568,179.33

2.托管費
6.4.8.2.2
72,463.93
94,696.54

3.銷售服務費
6.4. 8.2.3
-
-

4.交易費用
6
689,805.19
576,247.95

5.利息支出

-
-

其中:賣出回購金融資產支出

-
-

6.稅金及附加

-
-

7.其他費用

68,684.57
136,507.52

三、利潤總額(虧損總額以“-”號填列)

10,421,486.78
-17,086,694.05

減:所得稅費用

-
-

四、凈利潤(凈虧損以“-”號填列)

10,421,486.78
-17,086,694.05

所有者權益(基金凈值)變動表
會計主體:華潤元大信息傳媒科技混合型證券投資基金
本報告期:2019年1月1日至2019年6月30日
單位:人民幣元
項目
本期
2019年1月1日至2019年6月30日


實收基金
未分配利潤
所有者權益合計

一、期初所有者權益(基金凈值)
49,287,255.13
2,918,900.88
52,206,156.01

二、本期經營活動產生的基金凈值變動數(本期利潤)
-
10,421,486.78
10,421,486.78

三、本期基金份額交易產生的基金凈值變動數
(凈值減少以“-”號填列)
-3,844,601.77
-909,141.86
-4,753,743.63

其中:1.基金申購款
21,706,813.55
6,695,033.07
28,401,846.62

2.基金贖回款
-25,551,415.32
-7,604,174.93
-33,155,590.25

四、本期向基金份額持有人分配利潤產生的基金凈值變動(凈值減少以“-”號填列)
-
-
-

五、期末所有者權益(基金凈值)
45,442,653.36
12,431,245.80
57,873,899.16

項目
上年度可比期間
2018年1月1日至2018年6月30日


實收基金
未分配利潤
所有者權益合計

一、期初所有者權益(基金凈值)
51,667,190.21
32,239,586.70
83,906,776.91

二、本期經營活動產生的基金凈值變動數(本期利潤)
-
-17,086,694.05
-17,086,694.05

三、本期基金份額交易產生的基金凈值變動數
(凈值減少以“-”號填列)
1,614,913.77
406,329.32
2,021,243.09

其中:1.基金申購款
56,565,314.11
27,628,092.15
84,193,406.26

2.基金贖回款
-54,950,400.34
-27,221,762.83
-82,172,163.17

四、本期向基金份額持有人分配利潤產生的基金凈值變動(凈值減少以“-”號填列)
-
-
-

五、期末所有者權益(基金凈值)
53,282,103.98
15,559,221.97
68,841,325.95

報表附注為財務報表的組成部分。
本報告 6.1 至 6.4 財務報表由下列負責人簽署:
______李仆______ ______黃曉芳______ ____黃曉芳____
基金管理人負責人 主管會計工作負責人 會計機構負責人
報表附注
基金基本情況
華潤元大信息傳媒科技混合型證券投資基金 (以下簡稱“本基金”),原名華潤元大信息傳媒科技股票型證券投資基金,經中國證券監督管理委員會(以下簡稱“中國證監會”)證監許可[2013]1598號《關于核準華潤元大信息傳媒科技股票型證券投資基金募集的批復》核準,由華潤元大基金管理有限公司依照《中華人民共和國證券投資基金法》和《華潤元大信息傳媒科技股票型證券投資基金基金合同》負責公開募集。本基金為契約型開放式,存續期限不定,首次募集期間為2014年2月27日至2014年3月27日,首次設立募集不包括認購資金利息共募集248,727,721.18元,經安永華明會計師事務所驗證并出具安永華明(2014)驗字第61032987_H01號驗資報告。經向中國證監會備案,《華潤元大信息傳媒科技股票型證券投資基金基金合同》于2014年3月31日正式生效,基金合同生效日的基金份額總額為248,844,670.33份基金份額,其中認購資金利息折合116,949.15份基金份額。本基金的基金管理人為華潤元大基金管理有限公司,基金托管人為中國建設銀行股份有限公司(以下簡稱“中國建設銀行”)。
根據《公開募集證券投資基金運作管理辦法》、《關于實施<公開募集證券投資基金運作管理辦法>有關問題的規定》及基金合同的有關規定,經與基金托管人協商一致,并報中國證監會備案,本基金自2015年8月3日起由股票型證券投資基金更名為混合型證券投資基金。
根據《中華人民共和國證券投資基金法》和《華潤元大信息傳媒科技混合型證券投資基金基金合同》的有關規定,本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的股票(含中小板,創業板及其他經中國證監會核準上市的股票)、債券、貨幣市場工具、權證、股指期貨、銀行存款、資產支持證券以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監會的相關規定)。如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序后,可以將其納入投資范圍。基金的投資組合比例為:本基金股票投資比例范圍為基金資產的60%-95%,本基金投資信息傳媒科技產業上市公司股票的比例不少于非現金資產的80%;本基金持有的全部權證的市值不超過基金資產凈值的3%;每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后,現金或到期日在一年以內的政府債券的投資比例不低于基金資產凈值的5%。本基金的業績比較基準為:中證TMT產業主題指數收益率*80%+中債綜合指數收益率*20%。
會計報表的編制基礎
本基金的財務報表按照財政部頒布的《企業會計準則-基本準則》以及其后頒布及修訂的具體會計準則、應用指南、解釋以及其他相關規定(以下統稱“企業會計準則”)編制。同時,在具體會計估值核算和信息披露方面,也參考了中國證券投資基金業協會修訂并發布的《證券投資基金會計核算業務指引》、中國證監會制定的《中國證券監督管理委員會關于證券投資基金估值業務的指導意見》、《證券投資基金信息披露管理辦法》、《證券投資基金信息披露內容與格式準則》第2號《年度報告的內容與格式》、《證券投資基金信息披露編報規則》第3號《會計報表附注的編制及披露》、《證券投資基金信息披露XBRL模板第3號<年度報告和半年度報告>》及其他中國證監會和中國證券投資基金業協會頒布的相關規定。
本財務報表以本基金持續經營為基礎列報。
遵循企業會計準則及其他有關規定的聲明
本財務報表符合企業會計準則的要求,真實、完整地反映了本基金本報告期末的財務狀況以及本報告期間的經營成果和凈值變動情況等有關信息。
重要會計政策和會計估計
本報告期所采用的會計政策、會計估計與最近一期年度報告相一致。
會計政策和會計估計變更以及差錯更正的說明
會計政策變更的說明
-
會計估計變更的說明
-
差錯更正的說明
本基金本報告期無需要說明的重大會計差錯更正。
稅項
(1) 印花稅
證券(股票)交易印花稅稅率為1‰,由出讓方繳納。
(2) 增值稅及附加、企業所得稅
自2016年5月1日起,在全國范圍內全面推開營業稅改征增值稅試點,金融業納入試點范圍,由繳納營業稅改為繳納增值稅。對證券投資基金(封閉式證券投資基金,開放式證券投資基金)管理人運用基金買賣股票、債券的轉讓收入免征增值稅;國債、地方政府債利息收入以及金融同業往來利息收入免征增值稅。金融機構開展的質押式買入返售金融商品業務、買斷式買入返售金融商品業務、同業存款、同業存單以及持有金融債券取得的利息收入屬于金融同業往來利息收入。
根據財政部、國家稅務總局財稅[2016]140號文《關于明確金融、房地產開發、教育輔助服務等增值稅政策的通知》的規定,資管產品運營過程中發生的增值稅應稅行為,以資管產品管理人為增值稅納稅人;根據財政部、國家稅務總局財稅[2017]56號文《關于資管產品增值稅有關問題的通知》的規定,自2018年1月1日起,資管產品管理人運營資管產品過程中發生的增值稅應稅行為(以下稱資管產品運營業務),暫適用簡易計稅方法,按照3%的征收率繳納增值稅。管理人應分別核算資管產品運營業務和其他業務的銷售額和增值稅應納稅額。未分別核算的,資管產品運營業務不得適用于簡易計稅方法。對資管產品在2018年1月1日前運營過程中發生的增值稅應稅行為,未繳納增值稅的,不再繳納;已繳納增值稅的,已納稅額從資管產品管理人以后月份的增值稅應納稅額中抵減。
根據財政部、國家稅務總局財稅[2017]90號文《關于租入固定資產進項稅額抵扣等增值稅政策的通知》的規定,自2018年1月1日起,資管產品管理人運營資管產品提供的貸款服務、發生的部分金融商品轉讓業務,按照以下規定確定銷售額:提供貸款服務,以2018年1月1日起產生的利息及利息性質的收入為銷售額;轉讓2017年12月31日前取得的股票(不包括限售股)、債券、基金、非貨物期貨,可以選擇按照實際買入價計算銷售額,或者以2017年最后一個交易日的股票收盤價(2017年最后一個交易日處于停牌期間的股票,為停牌前最后一個交易日收盤價)、債券估值(中債金融估值中心有限公司或中證指數有限公司提供的債券估值)、基金份額凈值、非貨物期貨結算價格作為買入價計算銷售額。
增值稅附加稅包括城市維護建設稅、教育費附加和地方教育費附加,以實際繳納的增值稅稅額為計稅依據,分別按7%、3%和2%的比例繳納城市維護建設稅、教育費附加和地方教育費附加。
證券投資基金從證券市場中取得的收入,包括買賣股票、債券的差價收入,股權的股息、紅利收入,債券的利息收入及其他收入,暫不征收企業所得稅。
(3) 個人所得稅
個人所得稅稅率為20%。
基金取得的股票的股息、紅利收入、債券的利息收入及儲蓄利息收入,由上市公司、債券發行企業及金融機構在向基金派發股息、紅利收入、債券的利息收入及儲蓄利息收入時代扣代繳個人所得稅。
基金從上市公司分配取得的股息紅利所得,持股期限在1個月以內(含1個月)的,其股息紅利所得全額計入應納稅所得額;持股期限在1個月以上至1年(含1年)的,暫減按50%計入應納稅所得額;持股期限超過1年的,暫免征收個人所得稅。
暫免征收儲蓄存款利息所得個人所得稅。
關聯方關系
本報告期存在控制關系或其他重大利害關系的關聯方發生變化的情況
本報告期內,存在控制關系或其他重大利害關系的關聯方未發生變化。
本報告期與基金發生關聯交易的各關聯方
關聯方名稱
與本基金的關系

華潤元大基金管理有限公司
基金管理人、基金銷售機構

中國建設銀行股份有限公司(“中國建設銀行”)
基金托管人、基金銷售機構

注:以下關聯交易均在正常業務范圍內按一般商業條款訂立。
本報告期及上年度可比期間的關聯方交易
本基金本報告期及上年度可比期間未通過關聯方交易單元進行交易。
6.4.8.1 通過關聯方交易單元進行的交易
本基金本報告期未通過關聯方交易單元進行交易。
6.4.8.2關聯方報酬
6.4.8.2.1基金管理費
單位:人民幣元
項目
本期
2019年1月1日至2019年6月30日
上年度可比期間
2018年1月1日至2018年6月30日

當期發生的基金應支付的管理費
434,783.38
568,179.33

其中:支付銷售機構的客戶維護費
204,189.78
244,731.41

注:(1) 基金管理費按前一日的基金資產凈值的1.50%的年費率計提,按月支付。日管理費=前一日基金資產凈值×1.50%÷當年天數。
(2)根據《開放式證券投資基金銷售費用管理規定》,基金管理人依據銷售機構銷售基金的保有量提取一定比例的客戶維護費,用以向基金銷售機構支付客戶服務及銷售活動中產生的相關費用,客戶維護費從基金管理費中列支。
6.4.8.22基金托管費
單位:人民幣元
項目
本期
2019年1月1日至2019年6月30日
上年度可比期間
2018年1月1日至2018年6月30日

當期發生的基金應支付的托管費
72,463.93
94,696.54

注:基金托管費按前一日的基金資產凈值的0.25%的年費率計提,按月支付。日托管費=前一日基金資產凈值×0.25%÷當年天數。
6.4.8.2.3銷售服務費
-
6.4.8.3與關聯方進行銀行間同業市場的債券(含回購)交易
本基金本報告期及上年度可比期間均未與關聯方進行銀行間同業市場債券(含回購)交易。
6.4.8.4各關聯方投資本基金的情況
6.4.8.4.1報告期內基金管理人運用固有資金投資本基金的情況
本報告期內及上年度可比期間基金管理人未運用固有資金投資本基金。
6.4.8.4.2報告期末除基金管理人之外的其他關聯方投資本基金的情況
報告期末除基金管理人之外的其他關聯方未持有本基金。
6.4.8.5由關聯方保管的銀行存款余額及當期產生的利息收入
單位:人民幣元
關聯方
名稱
本期
2019年1月1日至2019年6月30日
上年度可比期間
2018年1月1日至2018年6月30日


期末余額
當期利息收入
期末余額
當期利息收入

中國建設銀行
5,217,374.79
29,576.36
1,931,136.42
8,814.05

注:本基金的銀行存款由基金托管人中國建設銀行保管,按銀行間同業利率計息。
6.4.8.6本基金在承銷期內參與關聯方承銷證券的情況
本基金本報告期及上年度可比期間均未在承銷期內參與關聯方承銷證券。
6.4.8.7其他關聯交易事項的說明
無。
期末( 2019年6月30日 )本基金持有的流通受限證券
因認購新發/增發證券而于期末持有的流通受限證券
金額單位:人民幣元
6.4.12.1.1 受限證券類別:股票

證券
代碼
證券
名稱
成功
認購日
可流通日
流通受限類型
認購
價格
期末估值單價
數量
(單位:股)
期末
成本總額
期末估值總額
備注

601236
紅塔證券
2019年6月26日
2019年7月5日
新股流通受限
3.46
3.46
9,789
33,869.94
33,869.94
-

期末持有的暫時停牌等流通受限股票
本基金本報告期末未持有因暫時停牌等流通受限的股票。
期末債券正回購交易中作為抵押的債券
銀行間市場債券正回購
截至本報告期末,本基金未持有從事銀行間市場債券正回購交易中作為抵押的債券。
交易所市場債券正回購
截至本報告期末,本基金未持有從事交易所市場債券正回購交易中作為抵押的債券。
有助于理解和分析會計報表需要說明的其他事項
無。
投資組合報告
期末基金資產組合情況
金額單位:人民幣元
序號
項目
金額
占基金總資產的比例(%)

1
權益投資
49,905,776.43
85.45


其中:股票
49,905,776.43
85.45

2
固定收益投資
-
-


其中:債券
-
-


資產支持證券
-
-

3
貴金屬投資
-
-

4
金融衍生品投資
-
-

5
買入返售金融資產
-
-


其中:買斷式回購的買入返售金融資產
-
-

6
銀行存款和結算備付金合計
6,190,059.28
10.60

7
其他各項資產
2,310,971.70
3.96

8
合計
58,406,807.41
100.00

期末按行業分類的股票投資組合
報告期末按行業分類的境內股票投資組合
金額單位:人民幣元
代碼
行業類別
公允價值(元)
占基金資產凈值比例(%)

A
農、林、牧、漁業
-
-

B
采礦業
-
-

C
制造業
18,524,080.89
32.01

D
電力、熱力、燃氣及水生產和供應業
-
-

E
建筑業
-
-

F
批發和零售業
-
-

G
交通運輸、倉儲和郵政業
-
-

H
住宿和餐飲業
-
-

I
信息傳輸、軟件和信息技術服務業
29,443,025.60
50.87

J
金融業
1,938,669.94
3.35

K
房地產業
-
-

L
租賃和商務服務業
-
-

M
科學研究和技術服務業
-
-

N
水利、環境和公共設施管理業
-
-

O
居民服務、修理和其他服務業
-
-

P
教育
-
-

Q
衛生和社會工作
-
-

R
文化、體育和娛樂業
-
-

S
綜合
-
-


合計
49,905,776.43
86.23

期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的所有股票投資明細
金額單位:人民幣元
序號
股票代碼
股票名稱
數量(股)
公允價值
占基金資產凈值比例(%)

1
600570
恒生電子
30,810
2,099,701.50
3.63

2
600845
寶信軟件
70,070
1,995,593.60
3.45

3
002410
廣聯達
58,100
1,910,909.00
3.30

4
600030
中信證券
80,000
1,904,800.00
3.29

5
000063
中興通訊
58,100
1,889,993.00
3.27

6
002475
立訊精密
75,700
1,876,603.00
3.24

7
002439
啟明星辰
69,732
1,875,790.80
3.24

8
603660
蘇州科達
114,888
1,791,103.92
3.09

9
300059
東方財富
131,900
1,787,245.00
3.09

10
300365
恒華科技
109,300
1,771,753.00
3.06

11
002405
四維圖新
108,750
1,750,875.00
3.03

12
300033
同花順
17,800
1,750,808.00
3.03

13
002777
久遠銀海
65,960
1,734,748.00
3.00

14
600498
烽火通信
62,200
1,732,892.00
2.99

15
600050
中國聯通
266,300
1,640,408.00
2.83

16
000977
浪潮信息
68,310
1,629,876.60
2.82

17
002368
太極股份
51,600
1,563,480.00
2.70

18
002230
科大訊飛
46,900
1,558,956.00
2.69

19
300578
會暢通訊
57,582
1,516,134.06
2.62

20
603501
韋爾股份
25,300
1,389,223.00
2.40

21
300659
中孚信息
37,700
1,370,395.00
2.37

22
600536
中國軟件
21,900
1,175,373.00
2.03

23
002049
紫光國微
26,500
1,168,915.00
2.02

24
603496
恒為科技
41,400
1,158,372.00
2.00

25
600728
佳都科技
114,100
1,123,885.00
1.94

26
300735
光弘科技
61,110
1,043,758.80
1.80

27
002373
千方科技
60,000
1,026,000.00
1.77

28
300570
太辰光
43,100
953,803.00
1.65

29
002371
北方華創
13,500
934,875.00
1.62

30
603444
吉比特
4,300
902,828.00
1.56

31
603019
中科曙光
25,000
877,500.00
1.52

32
600996
貴廣網絡
80,000
862,400.00
1.49

33
300394
天孚通信
30,000
828,600.00
1.43

34
603986
兆易創新
6,800
589,560.00
1.02

35
603186
華正新材
20,500
581,585.00
1.00

36
300782
卓勝微
371
40,409.32
0.07

37
601236
紅塔證券
9,789
33,869.94
0.06

38
603867
新化股份
1,045
26,971.45
0.05

39
601698
中國衛通
6,567
25,742.64
0.04

40
603863
松煬資源
435
10,039.80
0.02

報告期內股票投資組合的重大變動
累計買入金額超出期初基金資產凈值2%或前20名的股票明細
金額單位:人民幣元
序號
股票代碼
股票名稱
本期累計買入金額
占期初基金資產凈值比例(%)

1
002371
北方華創
7,566,899.00
14.49

2
300365
恒華科技
6,831,722.00
13.09

3
300033
同花順
6,561,804.52
12.57

4
002405
四維圖新
6,400,056.20
12.26

5
300570
太辰光
5,661,034.80
10.84

6
002410
廣聯達
5,555,830.00
10.64

7
603232
格爾軟件
5,197,599.40
9.96

8
002230
科大訊飛
4,783,126.00
9.16

9
600728
佳都科技
4,440,356.00
8.51

10
603444
吉比特
4,182,465.51
8.01

11
600977
中國電影
4,156,981.95
7.96

12
300502
新易盛
3,902,573.00
7.48

13
300031
寶通科技
3,763,644.00
7.21

14
002912
中新賽克
3,593,996.64
6.88

15
603888
新華網
3,563,023.50
6.82

16
300339
潤和軟件
3,496,693.00
6.70

17
600845
寶信軟件
3,400,424.52
6.51

18
002415
海康威視
3,322,175.93
6.36

19
603160
匯頂科技
3,167,006.00
6.07

20
002439
啟明星辰
3,148,798.20
6.03

21
601398
工商銀行
3,041,962.00
5.83

22
600498
烽火通信
3,005,756.00
5.76

23
300413
芒果超媒
2,858,091.00
5.47

24
002115
三維通信
2,826,453.50
5.41

25
002368
太極股份
2,823,113.00
5.41

26
600958
東方證券
2,782,289.00
5.33

27
300659
中孚信息
2,778,088.00
5.32

28
300383
光環新網
2,663,451.00
5.10

29
002238
天威視訊
2,649,621.04
5.08

30
300394
天孚通信
2,590,273.00
4.96

31
600588
用友網絡
2,564,218.00
4.91

32
002475
立訊精密
2,544,031.00
4.87

33
603986
兆易創新
2,509,261.80
4.81

34
000066
中國長城
2,403,000.00
4.60

35
300212
易華錄
2,317,530.00
4.44

36
600536
中國軟件
2,225,509.00
4.26

37
002446
盛路通信
2,100,559.00
4.02

38
600718
東軟集團
2,063,578.24
3.95

39
600996
貴廣網絡
2,056,590.00
3.94

40
600271
航天信息
2,051,370.00
3.93

41
601881
中國銀河
1,944,788.00
3.73

42
600050
中國聯通
1,918,698.00
3.68

43
002180
納思達
1,883,578.00
3.61

44
002138
順絡電子
1,834,929.00
3.51

45
002376
新北洋
1,825,025.00
3.50

46
300059
東方財富
1,814,805.00
3.48

47
601555
東吳證券
1,756,243.00
3.36

48
600570
恒生電子
1,740,267.00
3.33

49
600030
中信證券
1,701,401.00
3.26

50
000977
浪潮信息
1,697,277.90
3.25

51
002624
完美世界
1,687,613.00
3.23

52
002373
千方科技
1,656,552.00
3.17

53
300166
東方國信
1,627,129.00
3.12

54
300348
長亮科技
1,623,151.00
3.11

55
300349
金卡智能
1,603,016.00
3.07

56
002777
久遠銀海
1,566,799.20
3.00

57
300036
超圖軟件
1,530,740.98
2.93

58
603019
中科曙光
1,495,027.00
2.86

59
300750
寧德時代
1,471,136.00
2.82

60
601231
環旭電子
1,440,498.00
2.76

61
300578
會暢通訊
1,420,168.12
2.72

62
002236
大華股份
1,411,125.50
2.70

63
603501
韋爾股份
1,402,153.00
2.69

64
300454
深信服
1,389,279.00
2.66

65
300451
創業慧康
1,386,950.00
2.66

66
300183
東軟載波
1,377,383.00
2.64

67
002456
歐菲光
1,374,545.00
2.63

68
603186
華正新材
1,359,582.00
2.60

69
300007
漢威科技
1,268,452.00
2.43

70
300078
思創醫惠
1,223,305.00
2.34

71
603660
蘇州科達
1,213,149.00
2.32

72
300400
勁拓股份
1,208,421.00
2.31

73
002049
紫光國微
1,153,578.00
2.21

74
601288
農業銀行
1,152,534.00
2.21

75
600900
長江電力
1,147,633.00
2.20

76
300735
光弘科技
1,118,786.00
2.14

77
002407
多氟多
1,105,276.00
2.12

78
300346
南大光電
1,072,142.80
2.05

79
600406
國電南瑞
1,057,575.00
2.03

注:買入金額按買入成交金額(成交單價乘以成交數量)填列,不考慮相關交易費用。
累計賣出金額超出期初基金資產凈值2%或前20名的股票明細
金額單位:人民幣元
序號
股票代碼
股票名稱
本期累計賣出金額
占期初基金資產凈值比例(%)

1
002371
北方華創
6,837,006.00
13.10

2
300033
同花順
6,584,040.28
12.61

3
600977
中國電影
5,943,967.00
11.39

4
300502
新易盛
5,556,346.00
10.64

5
300365
恒華科技
5,212,052.00
9.98

6
603232
格爾軟件
4,955,302.63
9.49

7
300570
太辰光
4,703,873.80
9.01

8
002405
四維圖新
4,697,117.00
9.00

9
603444
吉比特
4,392,953.00
8.41

10
002912
中新賽克
4,382,114.30
8.39

11
300413
芒果超媒
4,370,989.00
8.37

12
300383
光環新網
4,299,921.00
8.24

13
002410
廣聯達
4,140,216.00
7.93

14
603888
新華網
4,069,331.80
7.79

15
603160
匯頂科技
3,944,329.00
7.56

16
300339
潤和軟件
3,746,275.00
7.18

17
600728
佳都科技
3,725,370.00
7.14

18
300394
天孚通信
3,652,557.00
7.00

19
300031
寶通科技
3,611,845.00
6.92

20
002115
三維通信
3,478,823.50
6.66

21
002281
光迅科技
3,437,998.00
6.59

22
002230
科大訊飛
3,387,134.36
6.49

23
002415
海康威視
3,252,781.16
6.23

24
002463
滬電股份
3,183,315.00
6.10

25
601398
工商銀行
3,069,136.00
5.88

26
600498
烽火通信
3,027,705.00
5.80

27
600588
用友網絡
2,993,160.00
5.73

28
002439
啟明星辰
2,831,602.00
5.42

29
600958
東方證券
2,788,346.00
5.34

30
600271
航天信息
2,755,100.24
5.28

31
002446
盛路通信
2,719,094.08
5.21

32
002238
天威視訊
2,641,735.84
5.06

33
300659
中孚信息
2,383,459.85
4.57

34
002792
通宇通訊
2,275,991.00
4.36

35
300212
易華錄
2,262,300.00
4.33

36
002624
完美世界
2,261,604.00
4.33

37
300078
思創醫惠
2,171,099.00
4.16

38
300454
深信服
2,130,915.00
4.08

39
300451
創業慧康
2,039,985.00
3.91

40
300036
超圖軟件
1,968,439.00
3.77

41
600718
東軟集團
1,931,448.28
3.70

42
000066
中國長城
1,900,934.50
3.64

43
601881
中國銀河
1,857,749.00
3.56

44
002376
新北洋
1,844,171.00
3.53

45
603636
南威軟件
1,827,436.46
3.50

46
002138
順絡電子
1,817,077.93
3.48

47
600845
寶信軟件
1,808,017.00
3.46

48
603986
兆易創新
1,776,241.60
3.40

49
601555
東吳證券
1,665,968.00
3.19

50
300166
東方國信
1,648,257.00
3.16

51
300348
長亮科技
1,647,024.94
3.15

52
300349
金卡智能
1,644,313.00
3.15

53
300308
中際旭創
1,631,534.00
3.13

54
300059
東方財富
1,623,913.00
3.11

55
002456
歐菲光
1,605,612.00
3.08

56
300271
華宇軟件
1,579,309.00
3.03

57
002837
英維克
1,569,859.00
3.01

58
300750
寧德時代
1,562,357.00
2.99

59
601231
環旭電子
1,501,966.00
2.88

60
002180
納思達
1,499,485.00
2.87

61
300400
勁拓股份
1,469,233.00
2.81

62
300548
博創科技
1,419,309.00
2.72

63
300133
華策影視
1,350,350.00
2.59

64
600996
貴廣網絡
1,333,999.00
2.56

65
002236
大華股份
1,320,118.50
2.53

66
300183
東軟載波
1,274,546.00
2.44

67
600536
中國軟件
1,254,908.55
2.40

68
600570
恒生電子
1,248,420.00
2.39

69
300602
飛榮達
1,165,177.00
2.23

70
300007
漢威科技
1,161,987.00
2.23

71
600900
長江電力
1,133,814.00
2.17

72
601288
農業銀行
1,130,491.00
2.17

73
002916
深南電路
1,111,638.09
2.13

74
002407
多氟多
1,107,781.00
2.12

75
002475
立訊精密
1,102,257.36
2.11

76
603496
恒為科技
1,079,208.90
2.07

77
300346
南大光電
1,075,118.40
2.06

78
600406
國電南瑞
1,072,992.00
2.06

注:賣出金額按賣出成交金額(成交單價乘以成交數量)填列,不考慮相關交易費用。
買入股票的成本總額及賣出股票的收入總額
單位:人民幣元
買入股票成本(成交)總額
222,951,584.23

賣出股票收入(成交)總額
229,096,199.12

注:買入股票成本、賣出股票收入均按買賣成交金額(成交單價乘以成交數量)填列,不考慮相關交易費用。
期末按債券品種分類的債券投資組合
本基金本報告期末未持有債券。
期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券投資明細
本基金本報告期末未持有債券。
期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的所有資產支持證券投資明細
本基金本報告期末未持有資產支持證券。
報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細
本基金本報告期末未持有貴金屬。
期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名權證投資明細
本基金本報告期末未持有權證。
報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細
本基金本報告期末未投資股指期貨。
本基金投資股指期貨的投資政策
本基金本報告期未持有股指期貨。
報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
本期國債期貨投資政策
本基金本報告期未持有國債期貨。
報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細
本基金本報告期末未投資國債期貨。
本期國債期貨投資評價
本基金本報告期末未投資國債期貨
投資組合報告附注

本基金投資的前十名證券的發行主體本期未被監管部門立案調查, 且在本報告編制日前一年內未受到公開譴責、處罰。

本基金所投資的前十名股票沒有超出基金合同規定的備選股票庫。
期末其他各項資產構成
單位:人民幣元
序號
名稱
金額

1
存出保證金
73,576.57

2
應收證券清算款
2,212,731.33

3
應收股利
-

4
應收利息
1,735.69

5
應收申購款
22,928.11

6
其他應收款
-

7
待攤費用
-

8
其他
-

9
合計
2,310,971.70

期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細
本基金本報告期末未持有處于轉股期的可轉換債券。
期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限情況。
投資組合報告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,投資組合報告中數字分項之和與合計項之間可能存在尾差。
基金份額持有人信息
期末基金份額持有人戶數及持有人結構
份額單位:份
持有人戶數(戶)
戶均持有的基金份額
持有人結構



機構投資者
個人投資者



持有份額
占總份額比例
持有份額
占總份額比例

4,348
10,451.39
0.00
0.00%
45,442,653.36
100.00%

期末基金管理人的從業人員持有本基金的情況
項目
持有份額總數(份)
占基金總份額比例

基金管理人所有從業人員持有本基金
42,695.09
0.0940%

注:截至本報告期末,本基金管理人從業人員投資、持有本基金符合相關法律法規、中國證監會規定及相關管理制度的規定。
期末基金管理人的從業人員持有本開放式基金份額總量區間的情況
項目
持有基金份額總量的數量區間(萬份)

本公司高級管理人員、基金投資和研究部門負責人持有本開放式基金
0

本基金基金經理持有本開放式基金
0~10

注:截止本報告期末,本基金管理人從業人員投資、持有本基金符合相關法律法規、中國證監會規定及相關管理制度的規定。
開放式基金份額變動
單位:份
基金合同生效日( 2014年3月31日 )基金份額總額
248,844,670.33

本報告期期初基金份額總額
49,287,255.13

本報告期基金總申購份額
21,706,813.55

減:本報告期基金總贖回份額
25,551,415.32

本報告期基金拆分變動份額(份額減少以"-"填列)
-

本報告期期末基金份額總額
45,442,653.36

注:本基金總申購份額含紅利再投、轉換入份額,總贖回份額含轉換出份額。
重大事件揭示
基金份額持有人大會決議
本報告期內未召開基金份額持有人大會。

基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動
本報告期內,因部分人員任期屆滿,本基金管理人發生重大人事變動如下:自2019年3月8日起,公司總經理由孫曄偉先生變更為李仆先生;公司董事成員由張天鷞、孫曄偉、厲放、劉宗圣、郭慶衛、林瑞源、孫茂竹、劉胤宏變更為:張天鷞、李仆、厲放、劉宗圣、郭慶衛、劉民、林育如、汪習根。
上述變更已按照規定報相關監管機構備案,并進行公告。
本報告期內,本基金托管人中國建設銀行于2019年6月4日發布公告,聘任蔡亞蓉為中國建設銀行股份有限公司資產托管業務部總經理。

涉及基金管理人、基金財產、基金托管業務的訴訟
本報告期內無涉及本基金管理人、基金財產、基金托管業務的訴訟事項。

基金投資策略的改變
-

為基金進行審計的會計師事務所情況
本基金管理人聘請安永華明會計師事務所(特殊普通合伙)為本基金提供審計的會計師事務所。本報告期內未改聘為本基金審計的會計師事務所。

管理人、托管人及其高級管理人員受稽查或處罰等情況
本報告期內,本基金管理人,托管人及其高級管理人員無受監管部門稽查或處罰。

基金租用證券公司交易單元的有關情況
基金租用證券公司交易單元進行股票投資及傭金支付情況
金額單位:人民幣元
券商名稱

交易單元數量
股票交易
應支付該券商的傭金


備注



成交金額
占當期股票
成交總額的比例
傭金
占當期傭金
總量的比例


中信證券
2
203,843,873.09
45.13%
189,839.98
45.13%
-

光大證券
2
143,333,025.27
31.73%
133,485.67
31.73%
-

國信證券
1
104,491,364.01
23.13%
97,312.90
23.13%
-

廣發證券
1
-
-
-
-
-

中信建投
1
-
-
-
-
-

國泰君安
1
-
-
-
-
-

注:基金專用交易單元的選擇標準和程序如下:
1、基金管理人負責選擇代理本基金證券買賣的證券經營機構,使用其交易單元作為基金的專用交易單元,選擇的標準是:
(1)實力雄厚,信譽良好,注冊資本不少于5億元人民幣;
(2)財務狀況良好,各項財務指標顯示公司經營狀況穩定;
(3)經營行為規范,最近二年未發生因重大違規行為而受到中國證監會處罰;
(4)內部管理規范、嚴格,具備健全的內控制度,并能滿足基金運作高度保密的要求;
(5)具備基金運作所需的高效、安全的通訊條件,交易設施符合代理本基金進行證券交易的需要,并能為本基金提供全面的信息服務;
(6)研究實力較強,有固定的研究機構和專門的研究人員,能及時為本基金提供高質量的咨詢服務。
2、選擇交易單元的程序:
我公司根據上述標準,選定符合條件的證券公司作為租用交易單元的對象。我公司投研部門定期對所選定證券公司的服務進行綜合評比,評比內容包括:提供研究報告質量、數量、及時性及提供研究服務主動性和質量等情況,并依據評比結果確定交易單元交易的具體情況。我公司在比較了多家證券經營機構的財務狀況、經營狀況、研究水平后,向券商租用交易單元作為基金專用交易單元。本基金本報告期內新增一個廣發證券的滬市基金專用交易單元。
基金租用證券公司交易單元進行其他證券投資的情況
金額單位:人民幣元
券商名稱
債券交易
債券回購交易
權證交易


成交金額
占當期債券
成交總額的比例
成交金額
占當期債券回購
成交總額的比例
成交金額
占當期權證
成交總額的比例

中信證券
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光大證券
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256,500,000.00
100.00%
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國信證券
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廣發證券
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中信建投
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國泰君安
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影響投資者決策的其他重要信息
報告期內單一投資者持有基金份額比例達到或超過20%的情況



華潤元大基金管理有限公司
2019年8月29日
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